活动方案之银行内
控整改方案
银行内控整改方案
【篇一：xx银行案防内控工作总结】
xx银行案防内控工作总结
根据总行〈〈关于印发中国建设银行案件防控及整改方案的通知》和分 行〈〈建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强 案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对〈〈方案》进行了学 习，经过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防 范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应 对为主动防控，将工作重心由事后处理向事前预防、主动出击前移。
对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手， 各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问 题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：
一、基本情况
xx年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和 力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行 梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、 工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理， 分类汇总，经过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根 源，制定方案及时整改。
.年初全行员工签订案件防控责任书 1194份，（支行行长与分管行
长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、
部门负责人与员工签订案件防控责书）实行分管责任，使案件防控责 任到人，不留死角。
.认真落实〈〈关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函 [xx年]231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工 作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行 为排查率为100%
.认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构网点分散 特点，xx年年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文 件，以部门、机构网点为单位组织员工学
习传达，提高了全体员工案件防控意识。
.条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作
落实。为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控 制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理 疲劳”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强积分 管理工作，对违规行为员工现场积分， xx年年至今全行员工违规行为
137人次，共积分201分。
二、案件防控具体做法
认真贯彻落实省分行〈〈关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的 通知》（建鄂函［xx年］231号）文件精神，我行结合实际，全行范围内 开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。
（一） 高度重视，周密部署，扎实落实
班子高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行和省分行 案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不 靠，提早下手。成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监 察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排 部署。要求各部门、网点负责人必须本着对建行事业、对员工和对白 己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工 作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，白觉抵制、检举和纠 正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。
（二） 明确责任，各尽其职，各负其责
“一把手”负总责，杀白过I可、主动协调、直接参与；在此基础上， 逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加 强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格 局。截至当前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大 违纪违规问题的发生。
（三）筑防火墙，注重预防，适时预警
认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良 行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患；组 织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命， 深入开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部室负责人带头学， 结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合 规经营、按章办事的白觉性。
一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有 效性，抓住白查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各 阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向 八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸， 在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。
二是首先采取全行员工白查、互查的方式，然后排查工作组分成两个 小组深入到部门、网点听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、 家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门、网点负责人进行民主 测评。部门、网点平常也较注重员工的思想状况，与她们交心谈心， 沟通思想，同时，在工作上帮助她们，生活上关心她们，为员工排忧 解难，使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。
三是重点突出排查网点负责人、客户经理及其它重要岗位人员、前台 操作人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参与赌博、炒期 货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、
向客户索要财物、好处费等问题。 4月下旬至5月份，全行排查613
人，排查面达到100%收回排查表3846份，其中白查表613份、互查 表2764份，民主测评表469份。经过这次排查，使全行员工提高了思 想认识，白觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防范道德风险的 能力。在这次员工不良行为排查工作中，未发现有不良行为的员工。
这次员工不良行为排查工作，大多数网点、部门负责人能认真组织员 工学习上级行的文件精神，严格按通知要求分阶段进行不良行为的排 查工作，对照排查内容及禁止性规定逐条白查、互查。排查期间，支 行按要求设立排查（举报）信箱，明确双人负责，并公布排查（举 报）电话及联系人。排查工作的进行，加强和规范了员工行为，提高 了员工防范道德风险和业务操作风险的能力。当然，也存在极个别网 点负责人由于业务工作繁忙，对排查工作没有足够重视，没有正确处 理好业务发展与不良行为排查工作的关系，思想认识不足，在组织员 工学习、传达上级行文件精神上，没有做好记录，排查表、互查表上 交不及时等问题，影响了支行汇总统计工作。今后，我们将此项工作 常抓不懈，逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制，为支 行各项业务快速发展打下坚实的基础。
（四）及时用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级文件精神
要求部门、机构网点负责人认真组织员工学习传达，并做好学习记 录，根据下发文件条线部门深入机构网点进行抽查传达文件学习情
况，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高员工案件 防控意识。
三、关键风险点监控检查情况
为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体 系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲 劳”产生的操作风险和案件，根据〈〈关于监控检查基层机构关键风险 点的通知》（建总函［xx年］132号）、〈〈关于加强基层机构关键风险点 监控检查工作有关事项的通知》 （建总函［xx年］590号）文件要求，在
现有业务经营管理部门加强内控管理的同时，支行建立了专、兼职风 险经理对基层机构关键风险点监控检查制度。几个月以来，基层机构 关键风险点再监督工作得到了支行领导高度重视，配备了监控人员， 落实了监控职责，实施了监控检查，已经积累了一定的工作经验，也 发现了一些问题，检查发现的问题已得到积极整改，风险监控工作取 得较好的成绩，但工作中也还存在一些问题和
不足。
支行从3月中旬开始，按照总行要求的检查频率、 13个风险点的监控
检查内容，历时7个月对全行44个网点、294名柜员进行了基层机构 关键风险点监控检查，被检查柜员总人次为 7730人次，被检查营业网
点总次数为2133次。支行风险管理部在营业网点兼职风险经理监控检 查的基础上，还重点监控检查了 44个营业网点。全行共检查发现问题
27个（其中超库限16个，监控有死角9个，重空保管不合规1个，印 章保管不合规1个），截至9月底对检查发现问题已整改 27个，整改 率达100%,同时对监控检查发现问题的有关责任人进行了违规行为积 分处罚。至此监控检查发现问题逐月减少，基层机构关键操作风险点 防范意识和操作风险管理工作得到有效提高。
监控检查采取的主要措施：
.我行每月初组织 44个网点的基层风险经理对基层机构关键风险点 进行一次交叉检查，月底组组织各基层风险经理再进行一次白查。
.风险管理部专职风险经理对各基层网点进行不定期突击检查。对 发现问题的网点现场签发〈〈基层机构关键风险点监控检查发现问题通 知书》，要求3个工作日内由问题网点将整改结果回复风险管理部， 同时抄送业务归口管理部门，协同监察合规部实行条线配合、跟踪整 改；对无法整改或不是人为原因造成的违规，由问题网点书写情况说 明，同时递交业务归口管理部门确认情况属实后，由业务归口管理部 门和经营部门共同整改。
四、个金部案件防控工作做法及具体措施
【篇二：内控整改实施方案】
深圳市xxx股份有限公司
内部控制建设整改实施工作方案
根据深圳证监局〈〈关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有
关工作的通知》，深圳市 xxx实业股份有限公司（以下简称“公
司”）于4月制定了并披露了〈〈深圳市 xxx实业股份有限公司内部控 制规范实施工作方案》（以下简称“实施方案”），召开了内控建设 项目启动大会。在公司董事会与经营班子领导大力支持下，在公司各 部门、各企业的积极参与和配合下，公司内控工作小组与咨询顾问现 已按照实施方案的要求完成了公司内控调研分析，提出了内控缺陷整
改建议。为了更好的落实内控基本规范，高效优质地完成内控缺陷整 改工作，将实施方案落到实处，特制定本方案。
一、公司内控现状分析
5月，经过调研与分析，公司确定本次内部控制基本规范实施范围是 公司合并报表范围内所有子公司，其中包括重点实施单位 8家。业务
流程方面，确定对公司治理、业务流程与信息化等三个层次进行重点 调研，分析内部控制现状与内控基本规范的差异，找出缺陷并提出整 改建议。
经过对重点子公司及重要业务流程的访谈与抽样测试，对照内控基本 规范的要求，并经过与各单位、部门研究分析，达成共识，现确认公 司层面内控缺陷为10个，业务流程存在缺陷 234个，it治理层
面为14个，合计258项内控缺陷。所有的缺陷中，一般缺陷占大多 数，适用于所有公司的共性缺陷为 118个。
二、整改实施方案
针对内部控制缺陷情况以及整改建议，确定按下列计划与要求组织内 控缺陷整改工作。
1、 整改范围
公司内部控制缺陷整改实施范围是公司本部及所有子公司，其中，重 点子公司需要按已经确认的内控缺陷清单开展逐项分析，并进行整 改；非重点子公司需要对照业务流程与关键控制，分析缺陷并整改。
2、 整改责任人
公司所属各企业总经理是本企业内控缺陷整改工作的总负责人，各企 业的业务部门具体负责相关内控缺陷的整改工作。公司本部职能部门 对职能范围内共性缺陷整改工作，承担统一整改规范与检查验收的责 任。
3、 整改方式
对于公司整体包括各单位都存在的共性问题，由公司本部各职 能部门牵头、主导整改实施工作。公司本部职能部门要组织子公司相 关部门明确整改任务，统筹整改办法，分工合作，共同完成共性问题 整改工作
对于所属子公司之间存在的共性问题，优先在国际电子器件公 司进行整改示范，总结经验，然后向其它子公司推行。各子公司
之间要相互协作，完成整改工作。
对于公司本部存在的个性问题，由本部相关职能部门经理负 责，根据业务流程完善建议书中的整改意见，进行缺陷整改。
对于子公司存在的个性问题，由各子公司业务流程相关部门负 责，根据业务流程完善建议书中的整改意见，进行缺陷整改。
非重点子公司必须根据业务流程关键控制点，对本公司的业务 流程进行白查，并形成缺陷汇总报告。根据顾问公司提供的整改建议 对本公司的控制缺陷进行整改。
为了提高内部控制效率与效果，公司本部将在各级子公司统一 推广实施协同办公系统。子公司开展内控缺陷整改同时，需要明确协 同办公流程实现控制的业务流程清单。确定经过协同办公系统实现控 制的流程，需要编写流程说明与编制流程图。子公司内控工作负责人 需核对内控缺陷清单，审核流程说明与流程图是否设计合理，是否能 够有效执行。it人员依据审核后的流程说明与流程图在系统中实现流 程信息化。
4、内控手册建立
为了固化内控建设工作成果，公司将根据〈〈企业内部控制基本规范》 及相关指引，建立〈〈公司内部控制规范手册》，阐述公司在与财务报 告相关的内部控制方面的方针、政策，汇总公司的相关制度、规定， 并详细定义和规范公司内各相关岗位的工作程序和职责。
公司风控部制定内控手册目录、内容、编码规范等。公司本部职能部 门负责组织公司所属各单位对口职能部门编写内控手册，风控部
负责汇总编辑成册。内控手册编辑完成后，公司本部风控部、内部审 与各单位要积极组织内控手册培训，促进内控规范得到有效执行，并 解答内控规范执行中的疑问，维护与优化内控手册。
5、 整改工作的有效监控
为确保整改实施进度及整改效果，公司本部内审部和风控部将组成内 控工作检查小组，每周对各公司、各部门整改工作跟踪和汇总，每周 形成内控整改实施情况报告，向公司内控建设领导小组汇报。在整改 过程中，顾问公司将持续提供辅导与帮助。
6、 整改成果的验收
公司内审部和风控部共同负责分阶段验收整改成果。内审部与风险部 每周检查整改进展，并对照内控缺陷清单，确认是否有效整改。有效 整改的评价标准是：内控缺陷清单上列示的设计缺陷重新设计并有效 执行；内控缺陷清单上列示的执行缺陷在整改后得到有效执行；内控
手册结构合理，内容清晰，能够指导公司员工按规范开展业务，实现 内部控制目标。整改成果最终验收时间是 11月21日。内审部与风控
部需在11月下旬向内控领导小组汇报公司本部及子公司整改工作完成 情况。
【篇三：银行内控强化年活动的实施方案】
“内控强化年”活动实施方案
为切实将“内控强化年”活动成果转化为现实的风险防范能力，强 化案件风险防范力度，全面提升我行内控管理水平和风险防控能力， 遵照〈〈xx银监分局关于印发六安银行业内控强化年活动方案的通知》 要求，经行领导批准，决定开展“内控强化年”活动。
一、 活动目标
工作目标是：各部门要在 “执行年”活动问题整改的基础上，重点
围绕“建、学、考、做、查、改、罚”，切实做到“四个结合”，组 织推动我行重点业务和关键环节风险排查、银企、银银以及内部对账 工作、重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察等工作。各部 门要坚持全面动员、讲求实效的原则，结合白身实际开展活动，做到 改有所进，立有所益。
二、 组织领导
为切实加强对深化“执行年”活动的组织领导，确保该项活动顺利开 展，我行召开内控机制建设活动动员大会并成立“内控强化年”活动 领导小组，负责指挥、协调、监督、检查“内控强化年”活动的开展 和落实情况，成员如下：
组 长：xx （行长）
副组长：xx （行长助理）
组 员:xxxxxx
活动领导小组下设办公室，负责处理“内控强化年”工作具体事宜， 办公室设在合规风险部。各部门按照方案部署负责落实
具体工作。
三、活动内容
（一）开展内控制度执行力突查工作
责任单位：审计稽核部
完成时间：6月15日
1.4月31日前，审计稽核部在 各部门执行力检查、整改的基础上, 针对当前依然存在的部分有章不循、变相循章和内控突查执行力不落 实等问题，制定执行力检查方案，注意突出层次性和针对性。
2. 6月15日前，按照执行力检查方案安排，组织开展执行力突查工 作，重点突出重要岗位和基层一线的执行力检查。
（二） 对大额信贷业务开展全覆盖风险排查
责任单位：市场营销部
完成时间：6月15日
1.4月31日前，市场营销部结合当前大额信贷业务工作实际情况，以 风险全覆盖为原则，研究制定专门性、全覆盖的风险排查方案，确定 排查范围和标准，防范信贷风险积累演变成恶性案件。
2.6月15日前，依据风险排查方案要求和部署，积极落实风险排查工 作。
（三） 开展营业部与个人客户、企业客户、保证金账户以及其它有关 部门的对账工作
责任单位：营业部
完成时间：6月15日
1.4月15日前，营业部部结合当前工作实际情况，以改进管理理念、 改进技术手段为原则研究、制定对账工作方案，确定对账对象、范围 及方式。
2.6月15日前，组织推进对账工作，同时对在对账双方账务核对过程 中产生未达账项和其它不符事项时，参与对账的每位员工应认真查找 原因，及时处理和解决。
（四） 狠抓印章、凭证管理工作制度落实
责任单位：财会科技部、营业部
完成时间：5月31日
1.4月15日前，财会科技部组织营业部对印章使用情况进行全面、严 格检查，重点检查各部门印章合规使用情况，对违规用章、私刻印章 等行为严厉惩处。
2.5月31日前，营业部组织业务范围内凭证管理的风险排查工作，结 合当前凭证登记、传递、管理、使用过程中的风险点和违规事实，制 定排查方案，并推动落实。
（五） 加强重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察 责任单
位：合规风险部
完成时间：6月15日
6月15日前，合规风险部要进一步强化员工日常生活规范和员工异常 行为监督工作，严格规范重要岗位和敏感环节工作人
员八小时外行为，加强行为失范监察，经过“领导多过问、同事多监 督、部门多帮教”等方式，推进道德风险监控工作，对各类失范行为 力争“早发现、早预防、早查处”。
（六）推动重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假工作。 责任单位:
综合管理部
完成时间：5月31日
5月31日前，综合管理部结合我行相关规定和工作部署，研究我行重 要岗位和敏感环节员工轮岗轮调和强制性休假方案，明确具体的操作 程序和规定，并就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员预先做好安排。
四、活动安排
（一） 组织准备阶段（3月20日-3月31日）
我行制订下发〈〈xxxx银行内控强化年活动实施方案》。要求各部门在 认真学习深刻领会我行内控机制建设活动动员会议和〈〈实施方案》精 神的基础上，结合本行实际以及“内控强化年“活动要求，制定具体 活动计划，深刻理解内控机制建设的内涵，充分认识内控建设的重大 意义，全面掌握内控建设的目的和工作安排，充分调动全体员工积极 参与活动的积极性。
（二） 动员学习阶段（4月1日-5月31日）
5月31日之前有计划地组织员工学习我行会计基本制度、反洗钱操作 流程以及我行的各项业务授权管理规定等，要求员工根据白己岗位职 责实际情况，学习相关的业务制度、操作流程
及
合规手册，采取灵活多样的学习方法，确保学习内容、时间、人员
“三落实”。
（三） 白查白纠阶段（6月1日-6月30日）
各部门对照“内控强化年”活动要求，认真查找制度执行方面存在的 突出问题和薄弱环节。即要查思想认识问题，又要查操作层面执行力 不强的问题；既要查有章不循的问题，又要查忽视规章制度问题；既 要分析存在问题的根源，又要积极探索解决问题的方法，力求做到及 时发现问题，认真落实整改，努力提高管理者及全行员工的内控合规 意识和制度执行力。
（四） 总结提高阶段（10月1日-12月31日）
各部门将内控机制建设和年度工作总结有机结合起来，进行全面回顾 和总结。按照不同层次、不同岗位，定期对全行所有人员，统一组织 内控文化知识测试，并将考试成绩作为内控评价的一项重要内容。另 外，我行还要求各部门认真总结内控机制建设开展情况，形成报告上 报合规风险部。
五、活动要求
（一）统一思想认识，落实领导责任。“内控强化年”活动是贯彻落 实银监会 工作会议精神，实现我行安全稳健运行的重要举措。各部门 要切实加强领导，由各部门的负责人主抓，一级抓一级，层层抓落 实，坚持把深化学习、提高认识贯彻始终，把解决问题、完善制度贯 彻始终。特别是要认真围绕“建、学、考、做、查、改、罚”，切实 做到“四个结合”，确保强化“内控
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