文件编号：QMS-07-20 监理单位管理实施细则
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监理单位管理实施细则
第一条 目的
由于监理单位的工作质量对公司项目管理有着重大影响，为了对监理单位实施有效管理，确保监理服务满足项目管理要求，实现项目管理目标，制订监理单位管理实施细则。
第二条 适用范围
本实施细则适用于公司对监理单位选定前的评价和选定后的管理。
第三条 职责
项目部是监理单位管理的主控部门。
第四条 监理单位资料审查
（一）监理单位资质的审查
1、企业营业执照、资质证书或其他有效证件；
2、企业简历、财务状况分析资料；
3、公司主要监理人员学历证书、职称证书和注册证书的复印件；
4、近年来的主要工程监理业绩；
5、用于工程的检测设备、仪器一览表或委托具备资质的单位承担检测的协议。
以上资料由项目部负责审查。
（二）监理规划的审查
1、监理规划应包括以下主要内容：
（1）项目工程概况；
（2）监理工作范围；
（3）监理工作内容；
（4）监理工作目标；
（5）监理工作依据；
（6）项目监理机构的组织形式；
（7）项目监理机构的人员配备计划；
（8）项目监理机构的人员岗位职责；
（9）监理工作程序；
（10）监理工作方法及措施；
（11）监理工作制度；
（12）监理设施。
2、监理规划应作为监理单位的工作纲领和项目部对监理单位讲评的主要依据。
3、监理规划应在召开第一次工地会议前报送项目部，由项目总监审核认可；对其中需要补充、完善的内容应会同总监理工程师协商解决。
4、项目实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师将调整后的监理规划报项目部审核。
（三）监理实施细则的审查
1、监理实施细则应符合监理规划的要求，并结合具体工程项目的专业特点，做到详细具体、可操作性强。
2、监理实施细则应在监理工作开始前5天编制完成，经总监理工程师批准后报项目部专业工程师审核。
3、监理实施细则的主要内容包括：
（1）专业工程的特点和要求；
（2）监理工作流程；
（3）监理工作的控制要点及目标值；
（4）监理工作的方法及措施。
4、应编制监理实施细则的工作：
（1）图纸会审；
（2）成套设备检测验收；
（3）专项、隐蔽工程检测验收；
（4）工程项目检测验收；
（5）根据项目特点需要编制的其它实施细则。
（四）旁站监理方案
1、对以下工程的关键部位、关键工序，应进行旁站监理，监理单位应制定旁站监理方案：
（1）基础工程方面：定位、放线，土方回填，混凝土灌注桩浇注，地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构混凝土、防水混凝土浇注，卷材防水层细部构造处理，钢结构安装；
（2）主体结构工程方面：楼面标高，梁柱节点钢筋隐蔽过程，混凝土浇注，预应力张拉，装配式结构安装，网架结构安装，锁膜安装；
（3）安装工程试车方面：起重机、提升机的试车，电梯的试车，消防联动系统试车，给水、供配电系统试车，暖通空调系统试车；
2、旁站监理方案应明确监理的范围、内容、程序、控制要点及目标值和旁站监理人员职责等；
3、旁站监理方案应在召开第一次工地会议前报送项目部审阅，对其中需要补充、完善的内容专业工程师应会同监理工程师协商解决。
第五条 监理单位现场管理
（一）人员管理
1、根据委托监理合同、投标书或监理规划中确定的组织结构和人员配置要求，项目部登记到场监理人员资料。总监理工程师（或总监代表）和工民建专业监理工程师不应调换。
2、监理过程中，监理工程师的调换、调离、休假等应经项目总监书面同意后执行。
3、每次工地例会时，监理工程师应全部到场，协调解决有关问题。
4、监理过程中，专业监理工程师应严格按照监理规划、监理实施细则和旁站监理方案按时到场监理。
（二）监理形象管理
1、为了项目现场管理的需要，应加强监理的形象管理。
2、监理办公室的标准化布置：
（1）监理办公室门口挂监理项目标示牌；
（2）监理单位的质量方针、质量目标、监理项目概况、施工现场总平面图、监理组织机构图及人员分工表、各级监理人员岗位责任制、监理工作守则、监理工作流程图、工期总目标分解表等内容，主要内容张贴上墙；
（3）监理办公实行计算机辅助管理，配置计算机、打印机和其他办公设备。
3、监理办公室卫生、整洁、有序，无安全隐患和影响项目形象的现象。
4、监理人员规范着装，佩戴统一胸卡（或标志牌），监理人员行为文明礼貌，开展工作有礼有节、不卑不亢。
（三）监理的内业管理
1、内业管理包括以下内容：
（1）合同管理；
（2）监理日志、监理日报；
（3）工地例会记录；
（4）检测验收资料；
（5）变更和签证资料；
（6）预决算和进度预算资料；
（7）竣工验收资料；
（8）图纸会审记录及图纸的管理；
（9）设备技术资料；
（10）施工单位提供的其他资料；
（11）电子文件和资料的管理；
（12）相关国家法规，行业规范，技术规范等资料的管理。
2、监理单位必须指定专人负责内业管理工作，定期接受项目部的检查、监督。
3、各阶段需要和产生的资料、报表、记录应齐全，填写要规范，签章手续要完备，编制时间要及时。
4、各种资料按单位工程收集、整理、排序、编目，做到齐全、有序、规范、及时，与工程进展同步。
第六条 监理工作的监督检查
项目总监及专业工程师应对项目监理部的监理工作实施日常监督，每月进行讲评。
（一）监督检查依据
1、国家相关法规和行业标准、规范；
2、与建设工程有关的标准、规范和技术资料；
3、委托监理合同和招投标文件；
4、监理规划，监理实施细则和监理旁站方案；
5、工地例会和办公会议文件。
（二）对工程项目监理质量的监督检查
1、检查有关质量控制的监理资料的实际落实情况；
2、检查现场监理人员日常巡查和重要部位旁站监理到位情况；
3、通过现场观察结合资料审核了解对各种进场原材料、设备等实际控制情况；
4、通过定期抽测实体工程质量来检查监理部（组）对每个分项、分部按标准、规定进行了查验、目标控制的效果情况。
（三）对工程项目监理进度的监督检查
1、检查有关进度控制的监理资料的实际落实情况；
2、对工期总目标的分解表以及各分部、分项工程进度的分解表；
3、对各分部、分项工程阶段目标控制的措施和效果；
4、对进度偏差采取的控制措施；
5、对工程延期和延误工作的处理情况；
6、对现场重点工序、突发性事件的跟踪及处理措施。
（四）对工程项目投资控制的监督检查
1、检查有关投资控制的监理资料的实际落实情况。
2、对设计变更、工程签证、工程量计量、进度款拨付专业监理工程师、总监理工程师履行签认手续情况；
3、工程款拨付按照合同条款规定执行情况；
4、对设计变更、签证的准确性、可靠性和原则性、责任单位的划分的实际控制情况；
5、对投资偏差采取的建议措施。
（五）对工程项目监理施工现场管理的监督检查
1、对施工单位安全生产及文明施工方面进行监控的措施和效果；
2、对施工单位人员、主要施工机具和进展情况掌握的力度。
第七条 记录
（一）《监理规划审查表》
（二）《旁站监理方案审查表》
（三）《监理内业月检查表》
（四）《监理“三控”月检查表》
（五）《监理工作评价表》
（六）《项目部与监理单位工作职责与权限界定表》
编制部门
编制人
审核
批准
工程部
项目部与监理单位工作职责与权限界定表
序号
工作内容
项目部工作职责与权限
监理单位工作职责与权限
1
第一次工地会议
招集、主持、介绍各单位情况
参加、介绍工作范围、方法等
2
工地例会，专题会议
参加、提出建议和意见、通报公司各项安排
招集、主持，布置任务、下达指令
3
三通一平
方案审批，外协
监督，检查
4
图纸会审，技术交底
参加，提出要求
主持，负责技术审查，为最终结果负责
5
开工报告签署
会签
审查条件，主签
6
施工组织设计审查
会签
审查内容，主签
7
施工单位进场
参与
主持，监督，检查
8
原材料检验
参与，提出意见
主持
9
进场人员管理
参与，提出意见
负责
10
项目场地使用规划
负责
参与，提出意见
11
项目安全文明生产
参与，提出意见
负责
12
设计变更，签证
审查，主签
负责技术支持，提出建议，会签
13
设备、材料进场计划
复审设备、材料供应计划
审核设备、材料供应计划
14
设备、材料到场检验
参与，提出意见
负责
15
项目进度控制
参与，提出要求
负责
16
项目施工质量控制
参与，提出要求
负责
17
交叉施工协调
参与
负责
18
施工纠纷调解
主要负责
协助，提出建议
19
工程进度款拨付
复核、上报
审查，会签
20
隐蔽验收
抽查
负责
21
单项工程验收
抽查
负责
22
工程资料整理
抽查
负责
23
工程项目报验（报质量监督站等主管部门）
组织、主持
参与，提供支持
24
项目竣工验收
组织、主持
参与，提供支持
25
维修期内维护
参与，提供支持
主要负责
26
项目工程结算
初审、签认
初审
27
工程资料整理
审核，报送
主要负责