2020监管企业内控体系工作报告模板

2020年度河钢数字技术股份有限公司内控体系工作报告

一、2020年内控体系建设与监督工作总结

(一)内控体系建设及执行情况

1.组织架构建设及履职情况。

明确专门职能部门或机构，建立健全内控工作体系情况；董事会及下设专门委员会、经理层、职能部门对内控、风险管理和合规管理监督的职责及履职情况。

2.制度建设及执行情况。

相关制度的修订增补情况；内控缺陷认定标准、风险分类框架和评估标准、合规评价标准的建设及执行情况.

3.日常管控情况。

内控体系管控要求嵌入业务制度、业务管理流程情况；重点领域、重要岗位的职责权限和审批程序以及重大经营事项开展专项风险评估等情况。

4.信息化管控情况。

年度内控体系信息化管控目标的制定和完成情况；信息系统覆盖的子企业和业务范围，以及管控措施嵌入、功能实现、集成应用等情况。

(二)内控体系监督评价情况

1.2020-2022年内控体系监督评价工作三年规划建设情况。

2.风险管控情况。

梳理分析当年面临的重大风险与风险防控情况，截至年底发生和尚未处置化解的重大风险事件应对情况。

境外风险事件要单独说明。

3.内控监督评价情况。

集团及子企业开展内控自评、集团抽查评价和外部审计等监督评价的工作组织情况，发现的内控缺陷及整改情况。

4.合规管理监督情况。

对企业合规风险识别和预警、重大事项合规审查和应对、合规检查和评估等合规管理监督情况。境外合规风险的管理监督情况要单独说明。

二、2021年内控体系建设与监督工作安排

(一)制度建设工作

(二)内控缺陷及风险事件整改

(三)企业监督评价工作

(四)信息化管控工作

三、问题及建议

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