〔摘 要〕信息政策研究方法与方法论是信息政策研究和实践的重要支撑因素之一;无论是信息政策的理论研究还是实践探索,都少不了信息政策研究方法与方法论的指导。基于过去20多年间我国的信息政策研究成果,结合科学方法和方法论的相关知识,分析了信息政策研究方法与方法论的来源、内涵和交互关系,构建了信息政策研究方法与方法论体系和体系架构,以期有助于今后的信息政策研究。
〔关键词〕信息政策;研究方法;方法论
DOI:10.3969/j.issn.1008-0821.2010.10.045
〔中图分类号〕G201/C3 〔文献标识码〕 〔文章编号〕1008-0821(2010)10-0165-05
Study on Methods and Methodology of Information PolicyYang Zhihe Ma Haiqun
(College of Information Management,Heilongjiang University,Haerbin 150080,China)
〔Abstract〕The methods and methodology of information policy is one of important support factors with information research and practice,whether information policy research or practice and exploration,are guided by information policy research methods and methodology.Based on the methodology of the relevant knowledge and information policy research in China over the past 20 years,this paper analysed the source and contents of information policy methods and methodology,and studied the relationship between methods and methodology,finally constructed the information policy research methods and methodology system,to facilitate future policy research.
〔Keywords〕information policy;research methods;methodology
卢泰宏教授认为,信息政策是国家用于调控信息产业发展中的信息活动在而制定的行为规范和准则,它不但涉及到信息产品的生产、分配、交换和消费等各个环节,还关乎到信息业的发展规划、组织与管理等综合问题[1]。另外,国内外的信息政策研究者普遍认为——信息政策是科学信息技术驱动的结果[2]。目前,在全球信息化视阚下,人类正从传统的自然环境、社会环境中步入了复杂的信息环境;传统的社会环境与社会政策之间的相互作用,开始升级为信息环境与信息政策之间的交互;快速变化的信息环境为信息政策的制定、协调、运行提出了新的挑战。
著名的未来学家约翰•奈斯比特在他的著作里经常提到:“变化的基因一直在围绕永恒这一轴心而转动;要记住变化的是现象,而不变的是规律”[3]。对信息时代中的信息政策的研究者们而言,想在瞬息万变的信息环境中看清表面化、本质化和时尚化的区别,就要从根本上挖掘出信息环境中影响信息政策的不变的(或相对稳定的)规律——时刻变化着的是信息政策研究内容和形式,而相对稳定的是信息政策研究的要素和方法。信息政策研究方法与方法论是支持信息政策研究的稳定规律之一,是信息政策研究者们开展科学的信息政策研究所必须掌握的重要知识。本文将从信息政策研究方法与方法论的来源、内涵、体系架构和相互关系4个角度展开分析。
1 信息政策研究方法与方法论来源分析
信息政策是与自然科学、社会科学、管理科学、科学学等诸多学科间有密切联系和交叉的学科,曾经有人确定了40多个与信息政策相关的学科。博杰认为与信息政策研究关系比较密切的核心学科有8个:经济学、法学、政治科学、公共行政管理、社会学、公共政策、管理科学和信息科学。传统上,信息政策是作为对某一专门技术出现的一种反应而发展起来的,如印刷、电话、无线电和数据服务技术等;也就是说,信息政策是技术驱动的结果[4-6]。信息政策的这种跨学科特性决定了它几乎没有专业方法体系,所用的大多数是从社会科学、管理科学和某些边缘学科的研究方法体系中借鉴过来的。
唯物辩证法的发展为信息科学及其相关政策研究提供了哲学理论与实践;量子物理学和现代信息科学的兴起为现代的信息科学及信息政策研究贡献了科学理论与实践;而哲学和科学理论与实践则是方法论的精髓,它们为信息科学及其相关政策研究方法的选择、运用和检验提供了抽象指导。而蕴藏于信息政策研究方法背后的是一套相对稳定和普适的方法论体系。信息政策研究方法和方法论的这些来源可以参见表1。
方法来源逻辑学方法为一般意义的信息政策研究提供方法来源与基础,同时可促成信息政策研究中辩证思维、逆向思维、综合比较等方法的应用[7-8]。系统分析方法在信息政策研究课题目标的选择、目标的分解、研究框架的构建、研究过程的综合等环节中,尤其需要系统分析的方法。社会学方法主要有社会调查法和实证分析法两种。社会调查的关键环节是“研究假设”和“社会测度”[9];实证研究则对现实进行观察、测验、个案、实验等研究[10]。统计学方法统计学方法是信息政策定量分析研究的重要方法之一。常用的统计学方法有:相关分析、回归分析、聚类分析等[11]。信息政策研究
方法论来源[12-15]逻辑辩证方法论古希腊时期,亚里士多德创建了演绎法;1620年培根的《新工具》创立了归纳法;近代黑格尔的辩证法;近代马克思和恩格斯的唯物辩证法。一般科学方法论1637年笛卡尔的《方法谈》将数学引进了方法论;19世纪末期,量子物理学的兴起,促进了整个科学观念和方法的变革。综合科学方法论20世纪30～50年代,波普尔的伪证理论和本体论;20世纪40年代,“老三论”和“新三论”共同组成了系统科学方法论。
方法论和方法的长期发展是人类众多学科和学科内涵的形成与发展的奠基石;基于信息政策研究方法的交叉和综合特性,以及方法论的稳定性和普适性,不但可以对信息政策研究方法与方法论的内涵作出科学的界定,并且完全可以对信息政策研究方法与方法论进行系统的分析。
2 信息政策研究方法与方法论内涵界定
信息政策研究是其研究要素与研究方法之间的交互过程。本文挖掘出了与信息政策研究方法关系密切的四个核心信息政策研究要素:
(1)信息政策研究的对象。在使用信息政策研究方法时,应该明确作用的对象,因为不同的研究对象所适用的方法可能不同。
(2)信息政策研究的目的。在信息政策研究中,任何方法都是为了解决有关信息政策的某个问题,是有明确针对性的。
(3)信息政策研究的条件。信息政策研究总是要借助于一定的工具和手段,才能有效地解决存在的问题,达到预期的目标。
(4)信息政策研究的规定性。信息政策作为信息时代中规范信息的行为和序化信息环境的工具,就必然要具备规定性;信息政策的这种规定性是合规律性与合目的性的统一。
由此提出,信息政策研究方法就是人们对如上的4个信息政策研究的核心因素进行认识、构建、完善和运行过程中所遵循的一系列思路、途经、方式和程序的总和。信息政策研究思路,是指信息政策研究所遵循的思考线索,主要包括——基于研究对象而展开的解答与思辨,结合研究目的而思考的广度和深度,以及依靠研究条件而作出的研究规划;信息政策研究途经,是指依据现有的研究条件,所选择的通向广度和深度的路线——这些路线始终贯穿于研究对象的挖掘、研究目标的确立、研究条件的搭建,以及对信息政策研究任务的规定性组织过程中;信息政策研究方式,就是选择什么形式将信息政策研究沿着已选好的路线向前推进,它是研究方法最直观的反映;信息政策研究流程,就是实现信息政策研究目标的所有步骤,包括研究任务的规划、落实、评价和推广的先后次序。
方法论的诸多研究理论认为:方法论是对方法进行隐性指导的科学,是集系统性、规律性和科学性为一体的知识体系;它强调原理与方法的统一,具有相当的原则性、层次性和思辨性[16]。在信息政策研究中,指导信息政策研究方法与研究要素的,是相应的信息政策研究方法论体系。基于科学研究方法论的相关知识,从如下4个视角对信息政策研究方法论的内涵展开分析:
(1)系统视角。信息政策研究方法论是集合了一系列信息政策研究方法的综合系统。在信息政策研究中,将各种信息政策研究方法和方法论纳入一个有机的体系,不仅可以挖掘出方法与方法论之间的深层联系,而且还可以为新方法的设计、引入和改进提供有效的理论支持。
(2)层级视角。方法论是有层次的,《中国大百科全书(哲学卷)》将其分为哲学方法论、一般科学方法论和具体科学方法论3个层次。哲学方法强调思辨性和实践性;一般科学方法与具体科学方法论则强调精确性和严密性[17]。信息政策研究方法论不仅有哲学的辩证逻辑因素,而且有科学理论与实践的严密因素。
(3)发展视角。信息社会越进步,就需要更为高级的情感。现实中高技术与高情感之间的缺口需要借助不断深化的信息政策去弥补,相应的信息政策研究方法论也将会得到不断的深化。
由上所述可知,信息政策研究方法与方法论的内涵是截然不同的。信息政策研究方法论是信息政策研究方法的方法,是信息政策研究中所用到的一系列系统化、层次化的理性认识和规律,是指导信息政策研究任务合目的性与合规律性的有效保证。基于信息政策研究方法与方法论内涵的相关性,本文将在下一章节中构建出信息政策研究方法与方法论关系架构。
3 信息政策研究方法与方法论关系构架
从上面的研究可以明确,信息政策研究方法论是对信息政策研究方法的更深层次的指导和概括。信息政策研究方法论所要解决的关键问题是如何构建一个合理完整的信息政策研究方法体系。方法论除了阐述单个方法外,更重要的是寻求各种方法之间的联系,发现共性,找出规律,进而指导信息政策的研究思路、途经、方式和流程。因此,信息政策研究方法与方法论存在如图1所示的相互关系:图1 信息政策研究方法与方法论相互关系
信息政策研究从理论到实践的突破,基本上要涉及信息政策基本理论研究、实施战略研究、构建机制与内涵研究、协调与运行研究、推广与评价研究5个方面。研究者在对这5个方面进行研究时,大体要经历以下几个环节:
第一阶段,为了构建预期的信息(数字)环境,研究者们要明确信息政策研究对象、目的、条件以及其特有的规定性,这一环节不但要挖掘出影响预期目标的核心因素,而且要为信息政策研究搭建好环境;
第二阶段,借助预先搭建好的信息政策研究平台,挖掘出各核心因素的突破目的、条件、和所具有的规定性。
第三阶段,针对各核心因素的研究目的、条件和规定性,构建出相应的研究思路、途径、方式和流程。
其中,指导以上3个信息政策研究阶段的是信息政策研究方法论。它是高于信息政策研究方法的抽象过程;主要为信息政策研究方法的形成,以及预期信息(数字)环境的构建提供系统、理性和思辨的抽象指导。如果经过以上3个信息政策研究环节形成了预期的信息(数字)环境,那么研究者会向更高的发展需求进发,力求实现新的信息政策发展目标。如果没有达到预期的目标,则研究者会寻求改进现有的信息政策研究方法和方法论,以实现预期目标。
通过本节研究,可以明确信息政策研究方法与方法论间的密切关系。为了更深入和具体的指导实践,本文将在下一节中构建出较为系统和科学的信息政策研究方法与方法论体系。
4 信息政策研究方法与方法论体系构建
可以说,每一项信息政策研究任务都离不开信息政策研究方法和方法论体系的支撑,并且科学地设计出信息政策研究方法体系是研究项目高效完成的重要保证。目前,国内外的信息政策研究所使用的方法主要有:
(1)定性方法。基于逻辑辩证方法论的抽象思维、比较、分析与综合、归纳与演绎等定性研究方法是传统信息政策研究中应用最广的研究方法,进入以定性方法为主导的传统信息政策研究取得了丰硕的成果。
(2)定量研究方法。R•H Burger认为:“信息政策之所以复杂,也是因为我们还没有研究出一种理解它的方法,这一方法应是被研究者所广泛接受,并能包容信息政策的各个部分”。而定性研究基础上的结果时常会缺乏坚实的科学基础。而且近现代的科学研究者大多都认为“定性就是定量化的不足,不能称为科学”。目前,国内的信息政策定性研究已经趋于成熟,大多数的信息政策研究者们已经认识到了量化的重要性。特别是进入21世纪,已经有众多研究者利用调查、统计、因子分析、文献计量等定量的科学方法,对信息政策的构建需求、成果评价、进展分析进行了科学的研究。
(3)定性与定量结合方法。在定性方法为主导的传统信息政策研究模式影响下,国内的大多数学者还无法将信息政策推向定量研究;另外由于信息政策研究的动机或角度多样,在现实的信息政策研究中仍然缺乏与信息政策的制定、协调、运行、评价的相关数据,甚至一些与信息政策相关的指示性数据很难或根本无法获取,所以这就决定了信息政策的研究的复杂性和模糊性。目前,国内外的信息政策研究者们已经注意到了信息政策的如上特性,并开始利用模糊分析、判别分析、交叉影响、层次分析、德尔菲法等一系列定性与定量相结合的研究方法。
从目前信息政策研究论文来看,我国的信息政策研究已经从纯理论的定性研究转向了定量或半定量的研究模式。例如:王福泉的信息政策研究定量分析[18];孙铭蔚、马海群的“面向信息政策方案的综合评价模型构建及模拟实验”[19];孙健夫、陈兰杰的“基于知识图谱的国际信息政策研究热点与前沿分析”[20]等等。但是,由于新世纪快速变化的信息科学技术环境,更多的信息政策研究者将研究视野主要集中于新兴的科学方法上,这往往导致了对信息政策研究的规律性把握不够充分,对信息政策研究方法和方法论的研究明显不足。
1999年,张福学和时永梅在《情报理论与实践》上发表了“论信息政策研究的内容和方法”,该文将信息政策研究分为:分类研究方法、简化式研究方法、问题确定与措施选择研究方法、预测式研究方法、过程式研究方法和案例研究方法[6]。可见,该文主要是基于信息政策研究内容和特性所构建的一种线索式的思维路径,尚无形成系统的信息政策研究方法与方法论体系。
基于前人的理论探索,在前文的信息政策研究方法和方法论的溯源、内涵和相互关系研究的基础上,本文在此挖掘了一系列现有的和潜在的信息政策研究方法,形成了如图2所示的信息政策研究方法与方法论体系,目的是支撑国内的信息政策研究和信息政策科学分析。
图2 信息政策研究方法与方法论体系
信息政策研究不但需要立足于发展中的理论,而且要回归到当前和未来的信息政策现实轨道,这就要求研究者在研究中不仅要有严密、系统的逻辑思维,而且要借助科学方法进行理论与实践创新。目前,半定量或定量的信息政策研究模式正在得到广大研究者的认可。
5 信息政策研究实践与方法及方法论体系的互动
事实上,人类的一切科学创造活动都可以归结为在理想化的目标或假说的吸引下,直接或间接地依赖一系列资源,并借助一系列科学方法和方法论,通过个人的能动行为以期实现预期目标的过程。可以说,科学研究方法与方法论是互补、共通的,信息政策研究过程也不例外;在实际的信息政策研究中,信息政策研究方法与方法论体系与整个信息政策研究目标之间的交互过程大体可归结为如下4个环节:
环节一:在信息政策方法和方法论的指导下将理想的信息政策目标(或假说)现实化;
环节二:在方法论指导下,直接(或间接)利用一系列的资源和方法将已经现实化的信息政策目标成型;
环节三:在方法论指导下,直接(或间接)借助一系列的资源和方法对已成型的信息政策目标(或假说)进行检验;
环节四:在目标(或假说)、资源、方法和方法论的综合指导下,对已经通过检验的成型信息政策研究项目进行改进和推广。图3 实践中的信息政策研究方法与方法论作用流程
如上实际研究中的4个作用环节可以形象化为图3的形式。在具体的研究中,切实把握好信息政策研究目标与其方法和方法论体系间的4个作用环节是研究者顺利开展信息政策研究活动的有效保障之一。
6 结 论
随着全球信息环境的飞速变化,信息政策研究环境会日益复杂性化;因此,构建一个系统科学的、公认的方法和方法论体系的难度系数比较大。科学的研究方法和方法论体系应该是与时俱进的。本文所构建的信息政策研究方法和方法论体系还需要进一步的丰富和深化。在对信息政策研究方法和方法论体系进行深化中,研究者们务必要注意把握以下两大原则:
(1)交互性原则。即要充分把握方法和方法论层次的联系、定性与定量方法之间的交互、具体方法与抽象思维的结合。
(2)动态性和开放性原则。方法和方法论体系是一个动态的开放系统,并且随着信息政策研究范畴和功能的深化,新的方法和方法论层出不穷。因此,在构建信息政策研究方法与方法论体系时,不仅要将现有的方法和方法论纳入其中,而且还要注意引入新兴的思想和科学方法。
综上所述,信息政策研究方法与方法论体系是在实践中不断形成的,且与信息政策研究对象、目的、条件和规定性存在着潜在的、深层次的联系。随着信息政策的发展及对其研究的不断推进,信息政策研究方法与方法论体系将会得到进一步的完善,以便更好地指导将来的信息政策研究与实践。
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