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内容提要：选取丝绸之路经济带的重点区域西北地区，运用“索洛余值”法计算潜在要素投入并建立适当的计量模型对各省区服务业发展潜力进行实证测评，得到西北五省区服务业发展实际值与潜力值之间存在较大差距并分析差距原因。通过对西北地区服务业内部结构、要素利用情况及人力资本投入方面的原因进行分析，提出合理配置资源、加大科技投入、推动服务业稳步发展的建议。
关键词：服务业；发展潜力；索洛均衡增长模型
中图分类号：F264.2文献标识码：A 文章编号：1003-4161（2015）02-0050-06
DOI：10. 13483/j. cnki. kfyj. 2015. 02. 012
一、引言
中国提出与相关国家共建丝绸之路经济带的战略构想，为沿线国家和地区提供了良好的发展机遇，首先推进基建、交通的互联互通及贸易投资的便利化。在此基础上，文化、旅游、贸易、金融等产业率先发挥优势加快发展。涉及上述产业均属于服务业范畴，所以服务业发展已成为推动国家或地区经济发展的重要力量，特别是随着这条经济通道的迅速发展。而西北地区（陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆）恰是丝绸之路经济带中国段的主要区域，沿线各省份积极响应，依靠自身优势和特色，大力推进服务业发展，使其成为新的经济增长极，抓住加速经济社会发展的重大机遇。所以，客观认识西北地区服务业发展现状不仅能够为各省份制定相关产业政策提供现实依据，还能为发掘服务业自身潜力发挥其内部行业优势，那么如何测度服务业发展潜力？潜力值与实际值之间到底存在多大差距？差距由何而来？鉴于此，笔者以这些问题为研究脉络，探索西北地区服务业发展潜力，只有准确找到西北各省份服务业发展短板所在，挖掘具有较大发展潜力的产业，才能更好地促进西北欠发达地区的经济发展。
国外对发展潜力的研究始于20世纪中期，其中Marjorie Kel-ly对约旦的旅游发展潜力进行了分析。Bruce Katz通过对美国城市经济潜力的分析，提出实现城市经济潜力开发的6种途径。国内关于发展潜力的研究主要涉及以下几方面：一是关于评价潜力应用方法的研究，陈钰芬通过经济发展、环境发育、医疗教育、交通科技等指标构建经济发展潜力指标体系，并对全国31个省（市、区）1998年统计数据进行主成分分析；黄鲁成等通过Delphi调查构建了新技术产业化潜力评价指标体系，利用ANP方法对新技术产业化潜力进行评价。二是关于不同领域发展潜力评价的研究，张燕等研究了我国31个省份2000年及2006年区域发展潜力和资源环境承载力的空间关系，分析认为东部地区发展潜力高，西部地区则较低。此外，潜力研究领域还集中于旅游业，主要针对特定景区或某一省份旅游资源的开发和潜力的挖掘，如李灿金、罗明军针对泸沽湖旅游开发现状及发展潜力进行了分析，认为泸沽湖旅游景区发展潜力巨大；刘春梅、樊磊对黑龙江省旅游产业的发展潜力做了细致评价。
无论是研究方法的应用，还是某一区域不同领域的研究，都有其侧重点，为本文提供了研究思路，而关于服务业发展潜力的研究较少，王一卉利用主成分分析法对我国30个省市区现代服务业的发展潜力进行研究，表明我国东、中、西地区存在明显差异。葛新通过定性方法分析了黑龙江省现代服务业发展的比较优势和潜力，提出现代服务业发展的路径选择。关于服务业发展潜力的研究大都采用定性方法或主成分分析法，旨在横向对比各省市服务业发展潜力的大小，而本文从要素投入角度出发测度西北地区服务业发展潜力到底有多大。
二、西北地区服务业发展现状
作为较为落后的西北地区，服务业发展缓慢，吸纳就业能力弱，与发达省份相比存在较大差距，但也应看到西北地区服务业发展的潜力，其发展的总体趋势还是良好的。借着丝绸之路经济带构想的提出，各省份合理规划、准确定位，积极发展服务业，带动就业，推动经济发展，在良好的发展环境下，了解各省区服务业发展现状对今后的战略规划有很大帮助。
（一）西北地区服务业总量分析
总体来看，西北地区服务业发展总量逐步增加，发展规模稳步扩大。截至2013年底，西北地区服务业增加值总量为13056.35亿元，其中陕西省服务业增加值为5607.52亿元，当之无愧地成为西北地区服务业发展的中坚力量；其次，新疆服务业增加值为3114.96亿元，排名第二，但与陕西存在较大差距；甘肃服务业增加值达到2567.61亿元，位列第三；宁夏服务业处于较低的发展水平，增加值为1077.12亿元；而青海服务业发展则处于最低水平，增加值仅为689.15亿元，远不及其他省份（见图1）。
从增长速度来看，西北地区增速呈现“低、高、低”的态势，但总体高于全国水平。陕西服务业增长速度平稳，在1998年之前增长速度维持在25%左右，1998年之后增长速度放缓，在15%左右；甘肃除1995年、2001年及2011年增长速度超过20%之外，其他年份发展速度都较低；青海1993-1995年间服务业增长速度较快达到25%以上，其余年份都保持在15010左右；宁夏服务业增长速度较快，保持在20%左右；新疆服务业增长速度在1992-1995年间有很大飞跃，而1996-2010年之间增长速度减弱，2010-2012年则再次上升至20.41%。综上所述，在近两年内西北地区服务业增长速度都有较大提高，说明丝绸之路经济带的提出为西北地区服务的发展提供了良好的政策环境。
（二）西北地区服务业行业构成分析
虽然西北地区传统服务业仍占较大比重，但随着行业结构的不断优化，其构成也发生明显变化，批发和零售业、住宿餐饮业的比重下降，而金融业、房地产业的崛起已成为西北经济发展的重要动力，交通运输、仓储和邮政业的占比保持在15%左右，根据《西部大开发“十二五”规划》，西部地区基础设施建设领域将继续突出强调交通等关键环节，只有对交通基础设施的不断完善才能更好地为其他行业提供有力的支持。
从各省内部构成来看，1992-2013年陕西省服务业发展较快，传统服务业如交通运输、仓储和邮政业、批发和零售及住宿餐饮业占主导地位，而1992年金融业占比高达23. 66%，成为服务业的重要组成部分，此后比重逐渐降低，2009-2013年传统服务业占比逐渐降低，现代服务业发展较快。甘肃1992-2013年间，服务业增加值由114.93亿元增至2567.61亿元，平均增速为16.80%，传统服务业所占比重由47.68%降至36.92%，金融业和其他行业比重增大，表明甘肃服务业内部行业不断优化调整。青海、宁夏和新疆21年间服务业增加值平均增速为16.71%.19.45%和16.77%，传统服务业比重也在下降。总之，西北地区其他服务业，例如信息传输、计算机服务和软件业，科学研究、技术服务和地质勘探业以及社会福利等比重逐渐提高，表明西北地区服务业内部结构更加合理，更加注重发展高技术和惠及民生的服务业。
（三）西北地区服务业吸纳就业分析
西北地区就业结构进一步优化，从1992年的“一、二、三”逐渐转变为如今的“一、三、二”，而东部地区现已发展为“三、一、二”的格局，随着农业现代化、新型工业化、新型城镇化的推进造成劳动力剩余，使得更多劳动力向服务业转移，凸显出服务业强大的吸纳就业能力，未来西北地区就业结构也会向这一方向发展。陕西1992年服务业从业人数所占比重为16. 93%，2013年则上升至23.09%，平均增长速度为1.56%，陕西服务业就业人数在保持缓慢上升，但2013年有较大幅度的下降，这与2012年我国劳动年龄人口数首次下降密切相关：1992-2013年，甘肃服务业从业人数占比由15.39%上升至24.01%，增长8.62个百分点，甘肃服务业从业人数占比是西北五省区中最低的；青海在这21年间，服务业从业人数占比由21. 3c/o增至2013年的39.41%，高出西北5省区平均增速7.55个百分点；宁夏1992年服务业从业人数占比为20.31%，2013年为35.29%，平均增速2.80%，与青海、新疆相差不大；1992-2013年，新疆服务业从业人数占比由21.29%上升至37.52%，平均增速2. 87%，增速最快（见图2）。
综上所述，西北地区服务业吸纳就业能力并不强，与全国服务业从业人数占经济活动人口数的38.5%（2013年）相比，除青海省外其余各省区均未达到平均水平，所以促进服务业健康发展才能有效解决就业问题，才能吸纳更多剩余劳动力就业。
三、西北地区服务业发展潜力实证分析
（一）发展潜力模型构建
目前，通过潜力要素和经济产业结构关系来测算潜力的实证研究中，最有效的方法是生产函数法，即在各投入要素充分利用的情况下，利用它来探究产业所能达到的发展水平，最后通过经济结构关系估计潜在产出。索洛把传统生产要素土地、资本和劳动力当成影响经济增长的变量。土地一定，经济增长是物质资本和人力资本积累的结果。索洛模型中除了资本积累所能解释的经济增长部分，还有一部分余值如技术进步率、全要素生产率无法解释，这就是“索洛余值”。这种方法最大的优点是能明显地表示投入要素变化与技术进步对经济增长的贡献，充分体现了潜在产出的供给，此法是目前国际上普遍使用的，也是经济合作与发展组织（OECD）采用的估计方法。本文采用的生产函数方法与传统方法有所不同，首先，根据索洛均衡增长模型计算实际经济资本存量K；其次，直接估计含技术进步的两要素总量生产函数，得到参数估计；最后，将资本存量和充分就业劳动人数代入已知参数的总量生产函数中，得到服务业发展潜力。生产函数的一般形式为
Y=f（K，L，T）。
（1）
Y表示产出，K和L表示资本和劳动投入（土地通常为常数，不影响产出，可忽略），T表示时间。这里做如下假设：生产函数通过时间因素T来表示技术的变化，时间因素T可独立出来，生产函数可表示为Y=AK^αL^β。由于只考虑到K，L两个投入要素，为了减少波动，两边取自然对数，并加入时间因素T，笔者将采用下列计量模型：
（公式）
（2）
（二）各变量参数求解
资本存量K的确定，索洛模型中既定资本、劳动和技术水平的初始水平，其中劳动和技术水平以m，g的增长率呈指数增长，由于资本和有效劳动均以m+g增长，假定规模报酬不变，产出Y也以这一比例增长，可用实际GDP增长率n来代替m+g，δ代表折旧率。本模型通过两种投资防止K下降，一是弥补资本折旧，二是弥补由于有效劳动数量的增长造成每单位有效劳动平均资本存量的减少。所以资本存量的变动可以表示为
（公式）
（3）
本文将方程（3）得到的K作为实际资本存量的近似估计，潜在资本存量的测算采用永续盘存法，基本公式为
（公式） （4）
其中，Kt为第t年的资本存量Kt-1为第t-l年的资本存量，It.为第t年的固定资产投资，δt为第t年的折旧率。基年定为1992年，参照单豪杰估计的1992年全国各省区资本存量，得到1992年西北地区资本存量，服务业的资本存量根据所占GDP的比重分配。
劳动投入L的确定，由于我国仅统计就业人数，所以采用从业人数作为劳动投入数据进行计算，潜在的劳动投入指总劳动力人数，本文采用服务业从业人员与城镇登记失业率来近似得到。产出Y的确定，本文采用西北地区各年的服务业增加值来衡量。
（三）西北地区服务业发展潜力测评
将西北各省区服务业的全社会固定资产投资I、折旧率δ（参照单豪杰取值10.96%）、实际CDP增长率n代入式（3），即可得到服务业的资本存量的实际值，然后根据式（4）得到服务业的潜在资本存量，同时计算出劳动投入的实际值和潜力值（见表2）。
将西北各省区服务业资本存量和劳动投入的实际值代入式（1），利用Eviews8.0软件计算参数估计，得到西北地区服务业的实证分析模型结果如下。
陕西：（公式）
青海 ：（公式）
宁夏 ：（公式）
新疆：（公式）
从参数结果可知，西北五省区服务业模型拟合得非常好，根据DW法，判断模型不存在自相关。把潜在资本存量和潜在劳动投入进行拟合，推算出各省区服务业发展的潜力水平（服务业潜在增加值）（见图3）。
由图3可以得到如下结论，西北地区服务业潜力呈现显著上升趋势，这是由于进入21世纪以来，西北地区经济处于一个快速发展时期，在这一阶段中各投入要素增长很快，产业结构向更合理的方向转变，从而有力地激活了服务业市场发掘更大的潜力空间。另外，西北地区服务业实际值均低于潜力值，且二者差距逐渐变大，1992年二者相差61.09亿元，2013年则扩大为2433.85亿元，造成差距的主要原因是实际资本存量K与潜在值之间的差距，2013年二者相差13352.88亿元，造成潜力发展的较大缺口，而人力资本L的投入二者相差不大，但不能忽视人力资本的重要作用，西北地区从事服务业的人口基数小、质量低，导致其在总体潜力中未能充分发挥作用。由此表明，西北地区服务业潜力很大程度上受制于物质资本投入不足。
从绝对值来看，陕西自1999年开始服务业潜力值上升明显，由639. 81亿元迅速上升至2013年的7 239. 82亿元，增加6 600. 01亿元，由于陕西人文资源、高等教育资源等较为丰富，为服务业发展提供了有力的保障，使其成为西北地区服务业蕴藏巨大潜力的省份；甘肃潜力值2003年为541.13亿元，至2013年增长了近4倍，由于甘肃处于承东启西、连接南北的地理中心，具备得天独厚的区位优势，所以服务业发展潜力较大；2006-2013年是新疆服务业潜力值增长最快的时期，由1 225.45亿元迅速增长至3024.57亿元，由于新疆与中亚多国接壤，对外贸易、旅游、金融、物流等行业发展迅速，随着国家对新疆经济发展的重视，开放口岸、对口援疆等为新疆服务业发展提供了新的契机；青海、宁夏服务业潜力值从2003年左右增速明显，到2013年绝对值分别增加了567.15亿元、875.70亿元。从相对值来看，各地区潜力值占GDP比重均高于实际值，可知各省区要素投入仍然有缺口，使得潜力值与实际值之间存在差距。综上所述，西北各省区投入要素逐步增长，使得服务业发展迅猛，但投入仍然不足，西北地区服务业发展存在较大的潜力空间，这也说明在较长的一段时间内，西北五省区服务业仍可以保持一个较快的增长速度。
四、结论及启示
本文根据索洛模型对1992-2013年西北地区服务业发展潜力值进行测算，并采用修正后的计量模型进行实证拟合，得出以下主要结论及启示。
（1）服务业内部结构不合理造成总量增长动力不足。对西北地区服务业现状进行分析可知，与全国服务业发展情况相同，西北地区传统服务业也占较大比重，金融业虽然发展很快，但是未能发挥行业本身的作用，未能为其他行业提供资金等支持。由于底子薄、基础弱、规模小，西北地区其他行业较金融业发展则相对缓慢，特别是信息传输、计算机服务和软件业，科学研究、技术服务行业发展严重滞后，使得西北地区整个服务业处于较低层次的发展水平，高技术服务产业不发达，造成服务业总量增长后劲不足。应当进行合理的资本投入，注重高附加值、高技术的服务业发展，才能推进西北服务业向高层次、高质量的方向发展。
（2）服务业发展的实际情况与发展潜力之间存在一定差距。根据测算结果可知，西北五省区潜力值均高于实际值，这说明西北地区服务业投入要素能够合理使用，相互之间配合度较好，但由于大多依靠投资带动需求，刺激市场，而投资却未能充分利用，造成投入要素仍然有缺口，最终导致实际值与潜力值之间存在差距。要解决这一问题，就应当让市场充分发挥作用，促进资源向发展潜力大、经济效益明显的行业配置，才能不断发掘服务业内部优势行业。
（3）人力资本投入不足导致西北各省区服务业发展受限。人才的吸引、积累和利用对于服务业健康良好发展具有促进作用，能够不断推进服务业的创新能力。而就西北地区从事服务业的人数来看，还具有很大缺口，虽然随着服务业发展，人力资本也有一定程度的积累，但大多是产业工人或者初级从业人员，缺乏具有较高技能的专业型人才，尤其缺乏推动服务业向高层次发展的生产性服务业以及高技术服务业人才，特别是科研开发、信息咨询、现代物流业等对人力资本要求较高的行业更是缺乏高级管理人员、高技能人才以及产品创新人才，所以人力资本投入不足已然成为制约西北地区服务业持续发展的关键因素。应当针对人才缺口进行相关培训，培养适应服务业发展的后备人才，采取优惠措施吸引并激励这方面人才更好地为西北地区的服务业发展做出贡献。