中小商 行公司治理 研 估方案
一、 研 估目的
通 行公司治理状况的 估，全面掌握 XX 行
公司治理情况， 价 行公司治理的有效性， 其存在的
和不足， 一步推 行完善公司治理，提升公司治理有效
性，促 行 健 和健康 展，保 存款人和其他利益相
关者的合法 益。
二、 研 估 象
行。
三、 研 估涉及期限
行 2012 至 2014 年 6 月公司治理情况，必要 可向前追溯或向后延伸。
四、 研 估主要内容
（三） 行 展 略、价 准 和社会 任
1. 行 展 略
商 行是否制定中 期信息科技 划，建立健全管理
和技 架构成熟、运行安全 定、 用丰富灵活、管理科学
高效的信息科技体系，并确保信息科技建设对商业银行业务和
风险管控的有效支持。商业银行应建立健全人才招聘、开发、
评估、激励、使用和规划的科学机制，逐步实现人力资源配置
市场化，推动商业银行实现可持续发展。
下午 13 ：00— 17： 00
B．实行不定时工作制的员工，在保证完成甲方工作任务情况下，经公司同意 ,可自行安排工作和休息时间。
3．1．2 打卡制度
3.1.2.1 公司实行上、下班指纹录入打卡制度。全体员工都必须自觉遵守工作时间，实行不定时工作制的员工不必打卡。
3.1.2.2 打卡次数：一日两次，即早上上班打卡一次，下午下班打卡一次。
3.1.2.3 打卡时间：打卡时间为上班到岗时间和下班离岗时间；
3.1.2.4 因公外出不能打卡：因公外出不能打卡应填写《外勤登记表》 ,注明外出日期、事由、外勤起止时间。因公外出需事先申请，如因特殊情况不能事先申请，应在事毕到岗当日完成申
请、审批手续，否则按旷工处理。因停电、卡钟（工卡）故障未打卡的员工，上班前、下班后要及时到部门考勤员处填写《未打卡补签申请表》 ，由直接主管签字证明当日的出勤状况，报部
门经理、人力资源部批准后，月底由部门考勤员据此上报考勤。上述情况考勤由各部门或分公司和项目文员协助人力资源部进行管理。
3.1.2.5
手工考勤制度
3.1.2.6
手工考勤制申请：由于工作性质，员工无法正常打卡（如外围人员、出差）
，可由各部门提出人员名单，经主管副总批准后，报人力资源部审批备案。
3.1.2.7
参与手工考勤的员工，需由其主管部门的部门考勤员
(文员 )或部门指定人员进行考勤管理，并于每月
26 日前向人力资源部递交考勤报表。
3.1.2.8
参与手工考勤的员工如有请假情况发生，应遵守相关请、休假制度，如实填报相关表单。
3.1.2.9
外派员工在外派工作期间的考勤
,需在外派公司打卡记录
; 如遇中途出差 ,持出差证明 ,出差期间的考勤在出差地所在公司打卡记录;
3.2 加班管理
3.2.1 定义
加班是指员工在节假日或公司规定的休息日仍照常工作的情况。
．现场管理人员和劳务人员的加班应严格控制，各部门应按月工时标准，合理安排工作班次。部门经理要严格审批员工排班表，保证员工有效工时达到要求。凡是达到月工时标准的，应扣
减员工本人的存休或工资；对超出月工时标准的，应说明理由，报主管副总和人力资源部审批。
B．因员工月薪工资中的补贴已包括延时工作补贴，所以延时工作在 4小时（不含）以下的，不再另计加班工资。因工作需要，一般员工延时工作 4 小时至 8小时可申报加班半天，超过 8
小时可申报加班 1 天。对主管 (含 )以上管理人员，一般情况下延时工作不计加班，因特殊情况经总经理以上领导批准的延时工作，可按以上标准计加班。
3.2.2.2 员工加班应提前申请，事先填写《加班申请表》 ，因无法确定加班工时的，应在本次加班完成后 3 个工作日内补填《加班申请表》 。《加班申请表》经部门经理同意，主管副总经理审核
报总经理批准后有效。 《加班申请表》必须事前当月内上报有效，如遇特殊情况，也必须在一周内上报至总经理批准。如未履行上述程序，视为乙方自愿加班。
3.2.2.3 员工加班，也应按规定打卡，没有打卡记录的加班，公司不予承认；有打卡记录但无公司总经理批准的加班，公司不予承认加班。
3.2.2.4 原则上，参加公司组织的各种培训、集体活动不计加班。
3.2.2.5
加班工资的补偿：员工在排班休息日的加班，可以以倒休形式安排补休。原则上，员工加班以倒休形式补休的，公司将根据工作需要统一安排在春节前后补休。加班可按
1：1的比例
冲抵病、事假。
3.2.3 加班的申请、审批、确认流程
3.2.3.1 《加班申请表》在各部门文员处领取，加班统计周期为上月
26 日至本月
25 日。
3.2.3.2
员工加班也要按规定打卡，没有打卡记录的加班，公司不予承认。各部门的考勤员
(文员 )负责《加班申请表》的保管及加班申报。员工加班应提前申请，事先填写《加班申请表》加班
前到部门考勤员 (文员 )处领取《加班申请表》，《加班申请表》经项目管理中心或部门经理同意，主管副总审核，总经理签字批准后有效。填写并履行完审批手续后交由部门考勤员
(文员 )保
管。
3.2.3.3
部门考勤员（文员）负责检查、复核确认考勤记录的真实有效性并在每月
27 日汇总交人力资源部，逾期未交的加班记录公司不予承认。
下午 13 ：00— 17： 00
度。全体员工都必须自觉遵守工作时间，实行不定时工作制的员工不必打卡。
3.1.2.2 打卡次数：一日两次，即早上上班打卡一次，下午下班打卡一次。
3.1.2.3 打卡时间：打卡时间为上班到岗时间和下班离岗时间；
3.1.2.4 因公外出不能打卡：因公外出不能打卡应填写《外勤登记表》 ,注明外出日期、事由、外勤起止时间。因公外出需事先申请，如因特殊情况不能事先申请，应在事毕到岗当日完成申
请、审批手续，否则按旷工处理。因停电、卡钟（工卡）故障未打卡的员工，上班前、下班后要及时到部门考勤员处填写《未打卡补签申请表》 ，由直接主管签字证明当日的出勤状况，报部
门经理、人力资源部批准后，月底由部门考勤员据此上报考勤。上述情况考勤由各部门或分公司和项目文员协助人力资源部进行管理。
3.1.2.5
手工考勤制度
3.1.2.6
手工考勤制申请：由于工作性质，员工无法正常打卡（如外围人员、出差）
，可由各部门提出人员名单，经主管副总批准后，报人力资源部审批备案。
3.1.2.7
参与手工考勤的员工，需由其主管部门的部门考勤员
(文员 )或部门指定人员进行考勤管理，并于每月
26 日前向人力资源部递交考勤报表。
3.1.2.8
参与手工考勤的员工如有请假情况发生，应遵守相关请、休假制度，如实填报相关表单。
3.1.2.9
外派员工在外派工作期间的考勤
,需在外派公司打卡记录
; 如遇中途出差 ,持出差证明 ,出差期间的考勤在出差地所在公司打卡记录;
3.2 加班管理
3.2.1 定义
加班是指员工在节假日或公司规定的休息日仍照常工作的情况。
．现场管理人员和劳务人员的加班应严格控制，各部门应按月工时标准，合理安排工作班次。部门经理要严格审批员工排班表，保证员工有效工时达到要求。凡是达到月工时标准的，应扣
减员工本人的存休或工资；对超出月工时标准的，应说明理由，报主管副总和人力资源部审批。
B．因员工月薪工资中的补贴已包括延时工作补贴，所以延时工作在 4小时（不含）以下的，不再另计加班工资。因工作需要，一般员工延时工作 4 小时至 8小时可申报加班半天，超过 8
小时可申报加班 1 天。对主管 (含 )以上管理人员，一般情况下延时工作不计加班，因特殊情况经总经理以上领导批准的延时工作，可按以上标准计加班。
3.2.2.2 员工加班应提前申请，事先填写《加班申请表》 ，因无法确定加班工时的，应在本次加班完成后 3 个工作日内补填《加班申请表》 。《加班申请表》经部门经理同意，主管副总经理审核
报总经理批准后有效。 《加班申请表》必须事前当月内上报有效，如遇特殊情况，也必须在一周内上报至总经理批准。如未履行上述程序，视为乙方自愿加班。
3.2.2.3 员工加班，也应按规定打卡，没有打卡记录的加班，公司不予承认；有打卡记录但无公司总经理批准的加班，公司不予承认加班。
3.2.2.4 原则上，参加公司组织的各种培训、集体活动不计加班。
3.2.2.5
加班工资的补偿：员工在排班休息日的加班，可以以倒休形式安排补休。原则上，员工加班以倒休形式补休的，公司将根据工作需要统一安排在春节前后补休。加班可按
1：1的比例
冲抵病、事假。
3.2.3 加班的申请、审批、确认流程
3.2.3.1 《加班申请表》在各部门文员处领取，加班统计周期为上月
26 日至本月
25 日。
3.2.3.2
员工加班也要按规定打卡，没有打卡记录的加班，公司不予承认。各部门的考勤员
(文员 )负责《加班申请表》的保管及加班申报。员工加班应提前申请，事先填写《加班申请表》加班
前到部门考勤员 (文员 )处领取《加班申请表》，《加班申请表》经项目管理中心或部门经理同意，主管副总审核，总经理签字批准后有效。填写并履行完审批手续后交由部门考勤员
(文员 )保
管。
3.2.3.3
部门考勤员（文员）负责检查、复核确认考勤记录的真实有效性并在每月
27 日汇总交人力资源部，逾期未交的加班记录公司不予承认。